Ganzhou Sunny Non-ferrous Metals Co., Ltd. Responsible Minerals Due Diligence Report

贛州市光華有色金屬有限公司負(fù)責(zé)任礦物盡職調(diào)查報(bào)告

1.公司信息

a）公司名稱：贛州市光華有色金屬有限公司

b）CID號(hào)：CID003580

c）公司地址：中國江西省贛州市贛州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)香港工業(yè)園經(jīng)三路11號(hào)

d）加工材料：鎢

2.DAP評(píng)估總結(jié) 

a）最后一次審計(jì)時(shí)間：2018年5月2日

b）審計(jì)周期：2017年3月1日到2018年2月28日

c）審計(jì)公司：RCS GLOBAL

3.公司供應(yīng)鏈政策

  我司采購原料過程中，為避免使用直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影響地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了供應(yīng)鏈政策。該供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南），并涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策已向相關(guān)方（供應(yīng)商、客戶、員工等）進(jìn)行溝通，在公司網(wǎng)頁可查閱：http://qiqibike.net/news/shownews.php?id=39

4.公司管理體系

4.1.管理結(jié)構(gòu)

a）公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的供應(yīng)鏈管理流程：

b）公司制定了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈政策》、《負(fù)責(zé)任礦礦物供應(yīng)鏈盡職管理程序》，成立供應(yīng)鏈小組，責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。

c）公司已任命供應(yīng)鏈小組，確定了由外銷總監(jiān)協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購部、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部 和倉庫管理部）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

d）公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。

4.2.內(nèi)部控制系統(tǒng)

a）公司已設(shè)立／更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與經(jīng)合組織指南及 RMAP 保持一致。

b）公司已向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。

c）公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。

4.3.記錄保留系統(tǒng)

公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈相關(guān)的所有記錄至少保存五年。

5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

公司制定了識(shí)別CAHRA的程序，確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新頻率。

5.1.評(píng)估資源和標(biāo)準(zhǔn)

如一個(gè)國家在多德-弗蘭克法案被提名，或者在海德堡全球沖突晴雨表被列為4或5，則該國家為高風(fēng)險(xiǎn)（CAHRAs）。

如個(gè)人或團(tuán)體在聯(lián)合國制裁名單中，則該個(gè)人或團(tuán)體為高風(fēng)險(xiǎn)（CAHRAs）。

5.2.采購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

表格一

如果在本評(píng)估表中的任意一項(xiàng)是高風(fēng)險(xiǎn)，則為高風(fēng)險(xiǎn)采購。

表格二

如果在本評(píng)估表中的任意兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上是高風(fēng)險(xiǎn)，則為高風(fēng)險(xiǎn)采購。

公司對(duì)照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊筒少徱髮彶樗占乃行畔?。公司要求提供每起重大交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。同時(shí)，公司還設(shè)計(jì)了一套了解供應(yīng)商(KYS) 流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的大部分供應(yīng)商（占我們?nèi)瓴少徚康?80% ）已完成并交回 KYS 表格。公司的供應(yīng)鏈小組一起審查了獲提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在 KYS 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯(cuò)誤或不完整信息，公司將告訴供應(yīng)商需改進(jìn)之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，在需要時(shí)明確和改進(jìn)文件。在本報(bào)告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYS 表格相關(guān)的示警信號(hào)。

經(jīng)對(duì)公司鎢原料供應(yīng)商(APT、鎢精礦供應(yīng)商)的了解，所有供應(yīng)商的鎢原料均來源于中國國內(nèi)。經(jīng)查詢“國家企業(yè)信用信息平臺(tái)”等，公司供應(yīng)商均為合法企業(yè)，沒有涉及人權(quán)問題的報(bào)告、失信的報(bào)告。

Ganzhou Sunny Non-Ferrous Metals Co., Ltd.

贛州市光華有色金屬有限公司

Apr. 1, 2023

2023年4月1日